CTCP Quản lý quỹ Lộc Việt bị phạt 70 triệu đồng

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 247/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Lộc Việt, địa chỉ: số 1 Bà Triệu, phường Tràng Tiền, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội, cụ thể như sau:

Phạt tiền 70 triệu đồng theo quy định tại Khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, công ty báo cáo không đúng thời hạn về Báo cáo tài chính (BCTC) bán niên soát xét năm 2016, 2017; BCTC kiểm toán năm 2016, BCTC Quý II, III, IV/2016, I-II/2017; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính được soát xét tại ngày 30/06/2016, Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính được kiểm toán tại ngày 31/12/2016;

Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính, Báo cáo về tình hình quản lý danh mục đầu tư và Báo cáo hoạt động của công ty quản lý quỹ từ tháng 5/2016 đến tháng 9/2017; Báo cáo kiểm soát nội bộ năm 2016; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2016; Báo cáo quản trị rủi ro năm 2016; Báo cáo tổng hợp danh sách người hành nghề năm 2016; Báo cáo tình hình đầu tư chứng khoán năm 2016.

Theo Bảo Ngọc - Bizlive