Một loạt cá nhân bị xử phạt do giao dịch cổ phiếu C21 không đúng quy định

Thứ sáu, 08/12/2017, 11:59 AM

Có 4 cá nhân phải chịu phạt tiền do vi phạm khi giao dịch cổ phiếu V21.

Ngày 5/12, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Viết Hiện và ông Vũ Đức Hạnh.

Theo đó, ông Nguyễn Viết Hiện bị phạt tổng cộng 52,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn; báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, từ ngày 10/2 đến ngày 14/4, ông Nguyễn Viết Hiện đã thực hiện giao dịch mua 1.512.400 cổ phiếu và bán 1.345.100 cổ phiếu của Công ty cổ phần Vinaconex 21 (mã chứng khoán: V21) dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu V21 liên tục thay đổi (tỷ lệ sở hữu trên 5% và trở thành cổ đông lớn; tỷ lệ sở hữu thay đổi vượt quá các ngưỡng 1%). Tuy nhiên, đến ngày 25/4/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo sở hữu của ông Hiện.

Còn đối với ông Vũ Đức Hạnh, mức xử phạt mà ông Hạnh phải chịu là 27,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch. Ông Vũ Đức Hạnh – Ủy viên Hội đồng quản trị, Phó Tổng Giám đốc của V21 đã thực hiện giao dịch bán 400.000 quyền mua cổ phiếu V21 vào ngày 1/9/2016, tuy nhiên ngày 30/8/2016, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về việc đăng ký giao dịch quyền mua cổ phiếu V21 của ông Hạnh.

Trước đó, ngày 30/11 UBCKNN cũng đã ra một loạt quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Tuấn Linh, ông Nguyễn Đức Long và ông Nguyễn Việt Hưng do vi phạm khi giao dịch cổ phiếu V21.

Ông Nguyễn Tuấn Linh bị phạt 37,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, từ ngày 14/12/2016 đến ngày 13/01/2017, ông Nguyễn Tuấn Linh đã thực hiện giao dịch mua 1.148.900 cổ phiếu và bán 1.082.700 cổ phiếu V21 dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu V21 liên tục thay đổi (tỷ lệ sở hữu thay đổi dẫn đến trở thành cổ đông lớn và không còn là cổ đông lớn của V21). Tuy nhiên, đến ngày 26/4/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo sở hữu của ông Linh.

Trong khi đó, ông Nguyễn Đức Long và ông Nguyễn Việt Hưng bị phạt tổng cộng 52,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn; báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ông Nguyễn Việt Hưng và ông Nguyễn Đức Long là nhóm người có liên quan. Trong khoảng thời gian từ ngày 03/11/2016 đến ngày 14/4/2017, ông Nguyễn Việt Hưng và ông Nguyễn Đức Long đã thực hiện mua tổng cộng 5.579.800 cổ phiếu và bán tổng cộng 5.300.900 cổ phiếu V21, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu V21 của nhóm người có liên quan liên tục thay đổi (tỷ lệ sở hữu trên 5% và trở thành cổ đông lớn; tỷ lệ sở hữu dưới 5% và không còn là cổ đông lớn; tỷ lệ sở hữu thay đổi vượt quá các ngưỡng 1%). Tuy nhiên, đến ngày 25/4/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo sở hữu của ông Nguyễn Việt Hưng và ông Nguyễn Đức Long.

Theo Bình An - NDH

largeer